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20 noviembre 2017

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DIRECCION DE SUPERVISIÓN DE INTERMEDIARIOS


Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las entidades que soliciten Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).

Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones y de Solicitantes de Licencia de Ejecutivo Principal de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión - Central de Valores - Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión - Bolsa de Valores - Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión - Casa de Valores - Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión - Administrador de Inversiones, Asesor de Inversiones, Corredor de Valores, Analistas y EjecutivosPrincipales - Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión - EntidadesCalificadoras de riesgo - Acuerdo 8-01 del 16 de julio de 2001

Modelo para la presentación de la información en la Rotación del equipo de Auditorescumpliendo con lo dispuesto en el Artículo 17 del Acuerdo 8-2000.

Notificación ante la Comisión Nacional de Valores de la información referente a los fondos o sociedades de inversión constituidos y administrados en el extranjero a que se refiere el artículo 59 del AcuerdoNo.5-2004 de 23 de julio de 2004, modificado por el Acuerdo No. 2-2005 de 9 de marzo de 2005.

Informe Globalizado de Transacciones de Casas de Valores – Acuerdo No.10-2013


Reporte de Liquidez Acuerdo 10-2013


Contiene los formularios requeridos para reportar la Relación de Solvencia, Fondos de Capital, Medición de Riesgo de Crédito, Medición de Riesgo de Liquidez/ Entrega  de las Casas de Valores  del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.


ANEXO 9
Contiene certificación sobre la Auditorias en las cuentas de los clientes de las casas de valores - del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.


DS-10
Formulario sobre los Reportes semestrales de corresponsalía y relaciones de custodia: Declaración jurada -del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.


DS-11
Estructura de Casas de Valores – Acuerdo No. 10.2013


DS-12
Listado de Clientes de Casas de Valores – Acuerdo No. 10-2013


DS-13
Estructura de Asesores de Inversión- Acuerdo 10-2013.


DS-14
Listado de Clientes de Asesores de Inversión- Reporte de Indicadores y Clientes (Circular SMV-21-2015).

DS-15
Estructura de Administradoras de Inversión – Acuerdo 10 – 2013.


FX-1
Informe sobre jurisdicciones extranjeras en donde los Asesores de Inversiones administran cuentas de inversión en Forex de Clientes.


FX-2
Informe de Operaciones de la Actividad (Forex) realizadas por las Casas de Valores.


Formulario ECIC
Formularios sobre Encuesta Coordinada de Inversión de Cartera de la Contraloría


Formulario RP-DS-3
Formulario de pago de tarifa de supervisión casa de Valores


Entidades Proveedoras de Precio - Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.1-2013 de 23 de enero de 2013).


Formulario DRA-01

Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Casa de Valores, Asesor de Inversión, Administrador de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios; Los Directores y Dignatarios suplentes  de solicitantes de Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, de Administradores de Inversiones, Proveedor de Servicios Administrativos del  Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios y de Solicitantes de Licencia de Corredor de Valores y Analista, Ejecutivo Principal o Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).


Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las personas que soliciten Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, Administradores de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o entidades que presten Solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.1-2013 de 23 de enero de 2013).

Declaración jurada de los Propietarios Efectivos, Directores y/o Dignatarios, ejecutivos principales, ejecutivos principales de administradores de inversión, corredores de valores y analista. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).

Carta de Responsabilidad Solidaria para presentar dentro de la solicitud de licencia de corredor de valores y analista con domicilio permanente fuera de la República de Panamá. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).


Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.12-01 de 17 de octubre de 2001).


Cambios de Control Accionarios o Toma de Control de Casa de Valores o Asesor de Inversiones

Guía de verificación de documentos (Acuerdo 2-2011 de 1 de abril de 2011 y Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.2-2011 de 1 de abril de 2011; modificado por el Acuerdo 2-2015 de 3 de junio de 2015).

Cancelación y Liquidación Voluntaria de Casa de Valores o Asesor de Inversiones
Guía de verificación de documentos (Acuerdo 2-2011 de 1 de abril de 2011 y Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).

Licencia de Casa de Valores extranjera
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.2-2011 de 1 de abril de 2011).

Licencia de Asesor de Inversiones
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).


Aviso

Texto del Aviso de Cancelación el cual debe ser publicado en los procesos administrativos de cancelación voluntaria de licencia de corredor de valores y analista, ejecutivo principal y ejecutivo principal de administradores de Inversión, en un mínimo de 4”x4”. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).


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