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20 noviembre 2017

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Blanqueo de Capitales

Artículos y Capacitaciones

Evento: Capacitación Anual en Materia de prevención y Blanqueo de Capitales.

Fecha: 25 de octubre de 2016

Exposición No. 1

Marco Regulatorio y la aplicación de la Ley 23 de 27 de abril de 2015

Por: Ricardo Moreno

Exposición No. 2

Efectos negativos del delito de Blanqueo de capitales en el desarrollo de la economía de un país.

Por: Mayor José Gil

Exposición No. 3

El rol de la Auditoría interna en los sujetos obligados

Por: Rosibel Salazar

Exposición No. 4

La importancia de la ética y el Gobierno Corporativo

Por: Dr. Carlos Barsallo

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Evento:Jornada de Sensibilización del Mercado de Valores SMV & ULACEX

Fecha: 12 de abril

Expositor:  Yilena Sandoval

Tema: Blanqueo de Capitales, Riesgo y Delitos Financieros.

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Evento: Capacitación Blanqueo de Capitales en el Mercado de Valores

Fecha: 19 y 20 de noviembre de 2015

Expositores: Susan Berger, Judith Weinstock, Sarah Green, y Daniel Zambrano

Temas:

-Spanish securities vulnerabilities.

-Developing and Implementing and AML-CFT Compliance Program.

-Finra Enforcement AML Case Studies.

-Preparing for AML-CFT Compliance.

-AML Compliance Program Basics.

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Evento: Introduccion Nueva Ley Anti Blanqueo y su impacto en el Mercado de Valores

Fecha: 5 de mayo de 2015

Expositor:  Lic. Rosendo Miranda

Tema: Implicaciones legales por el incumplimiento de la Norma de Blanqueo de Capitales Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de destrucción de armas de destrucción masiva.

Expositor:  Lic. Julio Aguirre

Tema: Supervisión basada en Riesgos

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Evento: Actualización sobre Prevención del Blanqueo de Capitales y del Financiamiento del Terrorismo SMV &UAD ADEN

Fecha: 17 de julio 2014

Expositor: Dra. Zaida Llerena

Tema: Retos para el sector bursátil en materia de prevención del blanqueo de capitales y del financiamiento del terrorismo.

Expositor: Diva Mc Collin y Jessica Young

Tema: Casos Prácticos de las Declaraciones de Efectivo y Cuasi efectivo y la elaboración de los Manuales de Cumplimiento

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