SMV-Logo-new-2015-01     band trans pma 2014-01  gob-01

Glosario Bursatil | Ayuda | Formularios

19 noviembre 2017

Mapa de sitio Mapa de Sitio
Canal de vídeos youtube SNV
Twitter 
icono twitter

Blanqueo de Capitales

Sanciones

Las multas impuestas son las siguientes:

Resolución

Sancionado

Infracción

Monto
(Balboas)

1. Resolución SMV 390-13 de 23 de septiembre de 2013

Blue Numbers Inc

Acuerdo 5-2006

70,000.00

Lorenzo Rodríguez

Artículo Tercero

900.00

Tamara Sánchez

Artículo Quinto

Suspensión de licencia

2. Resolución SMV 94-14 de 10 de marzo de 2014

AIC Casa de Valores, S.A.

Acuerdo 5-2006

15,000.00

Artículo Quinto

Artículo Séptimo

3. Resolución  SMV N°.404-15 de 29 de junio de 2015

Intervalores Broker Dealer, Inc.

Acuerdo 5-2006

20,000.00

Artículos quinto y séptimo

Lideyca Grace Rivera Pitti de Escobar

Artículo 7 (numeral 3) del Acuerdo No. 9-01 de 6 de agosto de 2001.

5,000.00

4. Resolución SMV N°.112 de 5 de marzo de 2015

PRO FUTURO-Administradora de Fondos de Pensiones y Cesantía, S.A.

Artículos 1 (numerales 1, 3 y 5) y 8 de la Ley 42 de 2000.

10,000.00

Artículos sexto, séptimo, décimo primero y décimo segundo del Acuerdo No.CNV-5-2006 de 9 de junio de 2006.

Minerva Muñoz de Martínez

Artículo 7 del Acuerdo No.9-01 de 6 de agosto de 2001

2,500.00

5. Resolución SMV N°.605-15 de 17 de septiembre de 2015

Jorge Ernesto Hernández Altafulla

Artículo 7 (numeral 3) del Acuerdo No. 9-01 de 6 de agosto de 2001

15,000.00

Se colocaron 9 multas, por un monto total de B/.138,400.00. Actualmente, están en investigación por estos temas 1 casa de valores y 1 oficial de cumplimiento.

boton resultados-new
boton-sigueme new
INFOJURIDICA 65-new