{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":7,"sheets":["Declaración","Información General y Financier","Riesgo Clientes","Riesgo Productos y Servicios","Riesgo Canales de distribución","Riesgo Zonas Geográficas","SMV-003"],"not_rendered":{"charts":0,"images":0,"macros":1,"external_links":0,"defined_names":5,"comments":4,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Declaración","index":0,"n_rows":19,"n_cols":5,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,2,1,4],[2,2,2,4],[3,2,3,4],[9,3,9,4],[14,2,15,4]]}
[]
[null,null,"SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES"]
[null,null,"RELACIÓN DE COMPONENTES PARA VALORAR LOS FACTORES DEL RIESGO DE BC/FT"]
[null,null,"Sector de Administradores de Valores"]
[]
[null,null,"Fecha del reporte (dd/mm/aa):","2018-07-13"]
[null,null,"Fecha del corte del reporte (dd/mm/aa):","2018-06-30"]
[]
[null,"A- INFORMACIÓN GENERAL DEL SUJETO OBLIGADO"]
[null,null,"1. Nombre de la entidad:"]
[null,null,"2. Codigo de entidad:"]
[]
[null,"D. DECLARACIÓN Y RESPONSABLES "]
[]
[null,null,"Por la presente certifico que las declaraciones e información contenidas en este cuestionario son verdaderas y correctas a mi leal saber y entender y autorizo a la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá a usarlo para monitoreo y supervisión."]
[]
[]
[]
[null,null,"Diligenciado por",null,"Nombre del Oficial de Cumplimiento "]

{"sheet":"Información General y Financier","index":1,"n_rows":21,"n_cols":4,"rows_kept":21,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[11,3,11,4],[14,3,14,4]]}
[]
[null,null,"SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES PANAMÁ "]
[null,null,"RELACIÓN DE COMPONENTES PARA VALORAR LOS FACTORES DE RIESGO "]
[null,null,"Administradores de Valores"]
[]
[null,null,"4. RUC No.:","999999"]
[null,null,"5. País de constitución:","Panamá"]
[]
[null,null,"2. Si la entidad es matriz panameña de un grupo, sírvase especificar: (De no aplicar, indique N/A)","NA"]
[null,null,"2.1. Filiales reguladas en Panamá:"]
[null,null,"2.1.1. Cuántas:",0]
[null,null,"2.1.2. Tipo de entidad(es): ","NA"]
[null,null,"2.2. Sucursales en el exterior. "]
[null,null,"2.2.1. Cuántas:",0]
[null,null,"2.2.2. Tipo de entidad(es): ","NA"]
[null,null,"2.2.3. Relación de países: ","NA"]
[null,null,"6. Total de estructura del Area de Cumplimiento:",0]
[null,null,"7. Número de reportes de operación sospechosa: ",0]
[null,null,"8. Reportes de operaciones en efectivo"]
[null,null,"8.1. Cantidad ",0]
[null,null,"8.2. Valor ",0]

{"sheet":"Riesgo Clientes","index":2,"n_rows":23,"n_cols":5,"rows_kept":23,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
[]
[null,null,"C. INFORMACION SOBRE LOS FACTORES DE RIESGO DE BC/FT"]
[null,null,"I. Factor de Riesgo Clientes ","Número de clientes","Volumen de activos"]
[null,null,"1. Cliente Clasificados como Persona Natural"]
[null,null,"1.1 Nacionales",0,0]
[null,null,"1.2 Extranjeros",0,0]
[null,null,"2. Clientes clasificados como Personas Jurídicas "]
[null,null,"2.1 Nacionales",0,0]
[null,null,"2.2 Extranjeros",0,0]
[null,null,"2.3. Sociedades anónimas y acciones al portador",0,0]
[null,null,"2.4. Fideicomisos ",0,0]
[null,null,"2.5. Fundaciones de interés privado",0,0]
[null,null,"2.6. Organizaciones sin Fines de Lucro",0,0]
[null,null,"3. Clientes clasificados como PEPs"]
[null,null,"3.1. Nacionales ",0,0]
[null,null,"3.1. Extranjeros",0,0]
[null,null,"4. Partes relacionadas"]
[null,null,"4.1. Nacionales ",0,0]
[null,null,"4.2. Extranjeros",0,0]
[null,null,"5. Otros Clientes"]
[null,null,"5.1. Clientes con patrimonio mayor a USD 250.000",0,0]
[null,null,"5.2. Clientes otras entidades reguladas/supervisadas",0,0]
[null,null,"5.3. Otros",0,0]

{"sheet":"Riesgo Productos y Servicios","index":3,"n_rows":36,"n_cols":5,"rows_kept":36,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
[]
[]
[]
[null,null,"II. Factor de Riesgo Productos / Servicios ","Número de clientes","Volumen transaccional"]
[null,null,"6. Bonos"]
[null,null,"6.1. Compra",0,0]
[null,null,"6.2. Venta",0,0]
[null,null,"6.3. Mutuos de Valores",0,0]
[null,null,"7. Acciones Comunes"]
[null,null,"7.1. Compra",0,0]
[null,null,"7.2. Venta",0,0]
[null,null,"7.3. Mutuos de Valores",0,0]
[null,null,"8. Letras del Tesoro"]
[null,null,"8.1. Compra",0,0]
[null,null,"8.2. Venta",0,0]
[null,null,"8.3. Mutuos de Valores",0,0]
[null,null,"9. Notas del Tesoro"]
[null,null,"9.1. Compra",0,0]
[null,null,"9.2. Venta",0,0]
[null,null,"9.3. Mutuos de Valores",0,0]
[null,null,"10. Futuros"]
[null,null,"10.1. Compra",0,0]
[null,null,"10.2. Venta",0,0]
[null,null,"10.3. Mutuos de Valores",0,0]
[null,null,"11. Otros Valores Derivados (detallar)"]
[null,null,"11.1. Compra",0,0]
[null,null,"11.2. Venta",0,0]
[null,null,"11.3. Mutuos de Valores",0,0]
[null,null,"12. CFD (Contratos por diferencia)"]
[null,null,"12.1. Compra",0,0]
[null,null,"12.2. Venta",0,0]
[null,null,"12.3. Mutuos de Valores",0,0]
[null,null,"13. Opciones"]
[null,null,"13.1. Compra",0,0]
[null,null,"13.2. Venta",0,0]
[null,null,"13.3. Mutuos de Valores",0,0]

{"sheet":"Riesgo Canales de distribución","index":4,"n_rows":9,"n_cols":5,"rows_kept":9,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
[]
[]
[]
[null,null,"III. Factor de Riesgo Canales de distribución","Número de clientes","Volumen transaccional"]
[null,null,"14. Corresponsalía",0,0]
[null,null,"15. Corredor de valores/Analista",0,0]
[null,null,"16. E-Trading",0,0]
[null,null,"17. Banco",0,0]
[null,null,"18. Otros",0,0]

{"sheet":"Riesgo Zonas Geográficas","index":5,"n_rows":8,"n_cols":5,"rows_kept":8,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
[]
[]
[]
[null,null,"IV. Factor de Riesgo Zonas Geográficas","Número de clientes","Volumen de activos"]
[null,null,"19. Jurisdicciones sujetas a sanciones de Naciones Unidas",0,0]
[null,null,"20. Países listados por GAFI como deficientes",0,0]
[null,null,"21. Otros países de alto riesgo ",0,0]
[null,null,"[Nombre del país]"]

{"sheet":"SMV-003","index":6,"n_rows":228,"n_cols":2,"rows_kept":228,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[0,0,0,1],[1,0,1,1],[2,0,2,1],[4,0,6,0],[4,1,6,1]]}
["Superitendencia del Mercado de Valores"]
["Clasificación de Destino"]
["Tabla SMV-003"]
[]
["Código","Jurisdicción"]
[]
[]
["055","Panamá"]
["001","Alemania"]
["002","Andorra"]
["003","Australia"]
["004","Austria"]
["005","Bélgica"]
["006","Canada"]
["007","Chipre"]
["008","Dinamarca"]
["009","Eslovaquia"]
["010","Eslovenia"]
["011","España"]
["012","Estados Unidos de América (INCLUYE Samoa Americana, Guam, Islas Midway, Islas Marianas del Norte, Puerto Rico, Islas Vírgenes de los EE.UU. y las Islas Wake)"]
["013","Estonia"]
["014","Finlandia"]
["015","Francia (INCLUYE Guayana Francesa, Territorios Australes Franceses, Guadalupe, Martinica, Mayotte, Mónaco, Reunión y San Pedro y Miquelón)"]
["016","Grecia"]
["017","Groenlandia"]
["018","Holanda"]
["019","Irlanda"]
["020","Islandia"]
["021","Islas Feroe"]
["022","Italia"]
["023","Japón"]
["024","Liechtenstein"]
["025","Luxemburgo"]
["026","Malta"]
["027","Noruega"]
["028","Nueva Zelanda"]
["029","Portugal"]
["030","Reino Unido"]
["031","San Marino"]
["032","Suecia"]
["033","Suiza"]
["034","Vaticano"]
["035","Anguila"]
["036","Antigua y Barbuda"]
["037","Antillas Neerlandesas"]
["038","Aruba"]
["039","Bahamas"]
["040","Bahréin"]
["041","Barbados"]
["042","Bermudas"]
["043","Curazao"]
["044","Gibraltar"]
["045","Guernsey"]
["046","Hong Kong SAR"]
["047","Isla de los Hombres"]
["048","Islas Caimán"]
["049","Islas Vírgenes Británicas"]
["050","jersey"]
["051","Macao"]
["052","Líbano"]
["053","Mauricio"]
["054","Montserrat y San Cristóbal"]
["056","Samoa"]
["057","Singapur"]
["058","Sint Maarten"]
["059","St. Kitts - Nevis"]
["060","Vanuatu"]
["061","Albania"]
["062","Bielorrusia"]
["063","Bosnia y Herzegovina"]
["064","Bulgaria"]
["065","Croacia"]
["066","Hungría"]
["067","Letonia"]
["068","Lituania"]
["069","Macedonia"]
["070","Moldavia"]
["071","Montenegro"]
["072","Polonia"]
["073","República Checa"]
["074","Rumania"]
["075","Rusia"]
["076","Serbia"]
["077","Turquía"]
["078","Ucrania"]
["079","Argentina"]
["080","Belice"]
["081","Bolivia"]
["082","Bonaire, Saint Eustatius and Saba"]
["083","Brasil"]
["084","Chile"]
["085","Colombia"]
["086","Costa Rica"]
["087","Cuba"]
["088","Dominica"]
["089","República Dominicana"]
["090","Ecuador  "]
["091","El Salvador"]
["092","Falkland Islands"]
["093","Grenada"]
["094","Guatemala"]
["095","Guyana"]
["096","Haití"]
["097","Honduras"]
["098","Jamaica"]
["099","México"]
[{"$f":"1+A106","v":100},"Nicaragua"]
[101,"Paraguay"]
[102,"Perú"]
[103,"St. Lucia"]
[104,"St. Vincent "]
[105,"Suriname"]
[106,"Trinidad and Tobago  "]
[107,"Turks and Caicos"]
[108,"Uruguay"]
[109,"Venezuela  "]
[110,"Angola"]
[111,"Arabia Saudita"]
[112,"Argelia"]
[113,"Benín"]
[114,"Botswana"]
[115,"Burkina Faso"]
[116,"Burundi"]
[117,"Cabo Verde"]
[118,"Camerún"]
[119,"Chad"]
[120,"Comoras"]
[121,"Congo"]
[122,"Côte d'Ivoire"]
[123,"Djibouti"]
[124,"Egipto"]
[125,"Emiratos Árabes Unidos"]
[126,"Eritrea"]
[127,"Etiopía"]
[128,"Gabón"]
[129,"Gambia"]
[130,"Ghana"]
[131,"Guinea"]
[132,"Guinea Ecuatorial"]
[133,"Guinea-Bissau"]
[134,"Irak"]
[135,"Irán"]
[136,"Israel"]
[137,"Jordania"]
[138,"Katar"]
[139,"Kenia"]
[140,"Kuwait"]
[141,"Lesoto"]
[142,"Liberia"]
[143,"Libia"]
[144,"Madagascar"]
[145,"Malawi"]
[146,"Malí"]
[147,"Marruecos"]
[148,"Mauritania"]
[149,"Mozambique"]
[150,"Namibia"]
[151,"Níger"]
[152,"Nigeria"]
[153,"Omán"]
[154,"República Centroafricana"]
[155,"República Democrática del Congo"]
[156,"Ruanda"]
[157,"Santo Tomé y Príncipe"]
[158,"Senegal"]
[159,"Seychelles"]
[160,"Sierra Leona"]
[161,"Siria"]
[162,"Somalia"]
[163,"St. Helena"]
[{"$f":"1+A170","v":164},"Sudáfrica"]
[165,"Sudán"]
[166,"Sudán del Sur"]
[167,"Swazilandia"]
[168,"Tanzania"]
[169,"Territorio Palestino"]
[170,"Togo"]
[171,"Túnez"]
[172,"Uganda"]
[173,"Yemen"]
[174,"Zambia"]
[175,"Zimbabue"]
[176,"Afganistán"]
[177,"Armenia"]
[178,"Azerbaiyán"]
[179,"Bangladesh"]
[180,"Brunei"]
[181,"Bután"]
[182,"Camboya"]
[183,"China"]
[184,"Corea del Norte"]
[185,"Corea del Sur"]
[186,"EE.UU. Islas del Pacífico"]
[187,"Fiji"]
[188,"Filipinas"]
[189,"Georgia"]
[190,"India"]
[191,"Indonesia"]
[192,"Islas Marshall"]
[193,"islas Salomón"]
[194,"Kazajstán"]
[195,"Kirguistán"]
[196,"Kiribati"]
[197,"Laos"]
[198,"Malasia"]
[199,"Maldivas"]
[200,"Micronesia"]
[201,"Mongolia"]
[202,"Myanmar"]
[203,"Nauru"]
[204,"Nepal"]
[205,"Nueva Caledonia"]
[206,"Pakistán"]
[207,"Palau"]
[208,"Papua Nueva Guinea"]
[209,"Polinesia francés"]
[210,"Sri Lanka"]
[211,"Tailandia"]
[212,"Taipéi Chino"]
[213,"Tayikistán"]
[214,"Territorios Británicos de Ultramar"]
[215,"Timor Leste"]
[216,"Tonga"]
[217,"Turkmenistán"]
[218,"Tuvalu"]
[219,"Uzbekistán"]
[220,"Vietnam"]
[221,"Wallis y Futuna"]