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Formularios
Actualizado a Octubre de 2019
Formulario para la presentación de Gestión de Cobro Institucional.
Formulario de Información de Valores en Circulación
Reporte Globalizado Anual de Transacciones
Formulario establecido en el Acuerdo No.11-2013
Actualizado a enero de 2019
Solicitudes de registro abreviado de valores que hayan sido previamente autorizados para su oferta pública en una Jurisdicción Reconocida por la autoridad (Acuerdo No.8-2003 de 9 de julio de 2003).
Notificación de Ofertas Exentas bajo el numeral 3 del Artículo 129 del Texto Único del Decreto Ley 1 de 1999, y sus leyes reformatorias y el Acuerdo No.1-2001 del 17 de enero de 2001.
Pago de Tarifa de Supervisión para Valores Registrados (Acuerdo No.11-2013 de 23 de diciembre de 2013).
Solicitudes de Registro de Oferta Pública; Solicitud de Registro de Acciones; Solicitud de Registro de Sociedades de Inversión; Solicitud de Terminación de Registro; Notificación de Oferta Pública de Compra de Acciones (OPA); Solicitud de Jurisdicción Reconocida; Informe de Actualización Trimestral e Informe de Actualización Anual; Solicitud de Modificaciones a Términos y Condiciones de Valores Registrados; Solicitud de Cese, Liquidación y Disolución de una Sociedad de Inversión.
Registro de Acciones de Emisores domiciliados en Panamá según el numeral 2 del artículo 115 del Texto Único del Decreto Ley 1 de 8 de julio de 1999, y sus leyes reformatorias y Acuerdo No.2-10 de 16 de abril de 2010.
Pago de Tarifa de Supervisión para las Sociedades de Inversión. (Acuerdo No.11-2013 de 23 de diciembre de 2013).
Registro de modificaciones en los términos y condiciones de valores registrados ante esta autoridad. (Acuerdo No.4-2003 de 11 de abril de 2003).
Participación Accionaria (Acuerdo No.3-2017)
Cuestionario de Gobierno Corporativo
Modelo para la presentación de la información en la Rotación del equipo de Auditorescumpliendo con lo dispuesto en el Artículo 17 del Acuerdo 8-2000.
Informe de Actualización Anual
Informe de ActualizaciónTrimestral
Modelo de DeclaraciónJuradaquedebenpresentar los emisores y personas sujetas a reporte en la CNVcomoparte integral de suinforme de actualizaciónanual IN-A
Para la presentación del reporte semestral de indicadores de sociedades de inversión registradas – AcuerdoNo.5-2004 de 23 de julio de 2004, modificado por el Acuerdo No. 2-2005 de 9 de marzo de 2005.
Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las entidades que soliciten Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).
Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones y de Solicitantes de Licencia de Ejecutivo Principal de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).
Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Central de Valores – Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003
Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Bolsa de Valores – Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003
Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Administrador de Inversiones, Asesor de Inversiones, Corredor de Valores, Analistas y Ejecutivos Principales – Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003
Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Entidades Calificadoras de riesgo – Acuerdo 8-01 del 16 de julio de 2001
Modelo para la presentación de la información en la Rotación del equipo de Auditores cumpliendo con lo dispuesto en el Artículo 17 del Acuerdo 8-2000.
Notificación ante la Comisión Nacional de Valores de la información referente a los fondos o sociedades de inversión constituidos y administrados en el extranjero a que se refiere el artículo 59 del AcuerdoNo.5-2004 de 23 de julio de 2004, modificado por el Acuerdo No. 2-2005 de 9 de marzo de 2005.
Informe Globalizado de Transacciones de Casas de Valores – Acuerdo No.10-2013
Reporte de Liquidez Acuerdo 10-2013
Contiene los formularios requeridos para reportar la Relación de Solvencia, Fondos de Capital, Medición de Riesgo de Crédito, Medición de Riesgo de Liquidez/ Entrega de las Casas de Valores – del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.
ANEXO 9
Contiene certificación sobre la Auditorias en las cuentas de los clientes de las casas de valores – del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.
DS-10
Formulario sobre los Reportes semestrales de corresponsalía y relaciones de custodia: Declaración jurada -del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.
DS-11
Estructura de Casas de Valores – Acuerdo No. 10.2013
DS-12
Listado de Clientes de Casas de Valores – Acuerdo No. 10-2013
DS-13
Estructura de Asesores de Inversión- Acuerdo 10-2013.
DS-14
Listado de Clientes de Asesores de Inversión- Reporte de Indicadores y Clientes (Circular SMV-21-2015).
Listado de Clientes de Asesores de Inversión- Reporte de Indicadores y Clientes (Circular SMV-21-2015).
DS-15
Estructura de Administradoras de Inversión – Acuerdo 10 – 2013.
FX-1
Informe sobre jurisdicciones extranjeras en donde los Asesores de Inversiones administran cuentas de inversión en Forex de Clientes.
FX-2
Informe de Operaciones de la Actividad (Forex) realizadas por las Casas de Valores.
Formulario ECIC
Formularios sobre Encuesta Coordinada de Inversión de Cartera de la Contraloría
Formulario RP-DS-3
Formulario de pago de tarifa de supervisión casa de Valores
Entidades Proveedoras de Precio – Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.1-2013 de 23 de enero de 2013).
Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Casa de Valores, Asesor de Inversión, Administrador de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios; Los Directores y Dignatarios suplentes de solicitantes de Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, de Administradores de Inversiones, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios y de Solicitantes de Licencia de Corredor de Valores y Analista, Ejecutivo Principal o Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las personas que soliciten Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, Administradores de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o entidades que presten Solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.1-2013 de 23 de enero de 2013).
Declaración jurada de los Propietarios Efectivos, Directores y/o Dignatarios, ejecutivos principales, ejecutivos principales de administradores de inversión, corredores de valores y analista. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Carta de Responsabilidad Solidaria para presentar dentro de la solicitud de licencia de corredor de valores y analista con domicilio permanente fuera de la República de Panamá. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.12-01 de 17 de octubre de 2001).
Cambios de Control Accionarios o Toma de Control de Casa de Valores o Asesor de Inversiones
Guía de verificación de documentos (Acuerdo 2-2011 de 1 de abril de 2011 y Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.2-2011 de 1 de abril de 2011; modificado por el Acuerdo 2-2015 de 3 de junio de 2015).
Cancelación y Liquidación Voluntaria de Casa de Valores o Asesor de Inversiones
Guía de verificación de documentos (Acuerdo 2-2011 de 1 de abril de 2011 y Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).
Licencia de Casa de Valores extranjera
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.2-2011 de 1 de abril de 2011).
Licencia de Asesor de Inversiones
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Texto del Aviso de Cancelación el cual debe ser publicado en los procesos administrativos de cancelación voluntaria de licencia de corredor de valores y analista, ejecutivo principal y ejecutivo principal de administradores de Inversión, en un mínimo de 4”x4”. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
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