| Formularios |
07 agosto 2020
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Multas, Sanciones y Fallos
Actualizado a: Junio del 2020
Multas por Entrega Tardía de Reportes y Estados Financieros de Entidades Reguladas
| Casas de Valores |  |
| Asesores de Inversión | |
| Administradoras de Inversión | |
| Sociedades de Inversión | |
| Emisores | |
Sanciones por Conductas Infractoras a la Ley Del Mercado de Valores y sus Reglamentos
- Sanciones por conductas infractoras a la Ley Del Mercado de Valores y sus Reglamentos
| 2010 | |
| 2011 | |
| 2012 | |
| 2013 | |
| 2014 | |
| 2015 | |
| 2016 | |
| 2017 | |
| 2018 | |
| 2019 | |
| 2020 | |
- Sanciones en Acuerdos de Terminación Anticipada (ATA)
| 2013 | |
| 2014 | |
| 2015 | |
| 2016 | |
| 2017 | |
| 2018 | |
| 2019 | |
| 2020 | |
Fallos SMV
SALA TERCERA CSJ
| Resolución de 28 de julio de 2016. Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción JONATHAN BINDER, NO ILEGAL SMV 606-14 | |
| Resolución del 21 de Julio 2016, NO VIABLE, SMV No.78-16 IVAN CLARE ARIAS. | |
| Resolución de 4 de diciembre de 2013. Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción NO ES ILEGAL Resolución CNV No.226-10 | |
| Resolución de 16 de diciembre de 2015. Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción. NO ES ILEGAL Resolución SMV-605-14 | |
| Resolución de 30 de diciembre de 2015. Demanda Contenciosa Administrativa de Nulidad, Acuerdo 3-2014 | |
| Resolución de 10 de febrero de 2015. NO ADMISIÓN Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción contra la Resolución SMV-178-14 | |
| Resolución de 25 de junio de 2015. NO ADMISIÓN Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción contra la Resolución SMV-529-14 | |
| Resolución de 25 de junio de 2015. NO ADMISIÓN Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción contra la Resolución SMV-529-14 TERESA SANCHEZ | |
| Resolución de 11 de mayo de 2015. Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción. NO ES ILEGAL Resolución 357-09 | |
| Resolución de 3 de marzo de 2015. Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción NO ES ILEGAL Resolución CNV-164-11 | |
| Resolución de 4 de febrero de 2014. Demanda Contencioso-Administrativa de Plena Jurisdicción, caso BNP | |
| Resolución de 14 de febrero de 2011. NO ADMISIÓN Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción contra la Resolución SN de 7 de diciembre de 2010 | |
| Resolución de 25 de Febrero 2016_Caso Facebook SMV-600-14 | |
| Resolución de 10 de octubre de 2016. Demanda Contencioso Administrativa de Plena Jurisdicción NO ES ILEGAL Resolución SMV No.600-14 JONATHAN BINDER | |
| Resolución de 16 de enero de 2017. NO ILEGAL Res 599-14 MARIEL RODRÍGUEZ, caso Coaseccs | |
| Resolución de 22 de mayo de 2017 ADMITE EL DESISTIMIENTO demanda contra la Res.371-16 LIQUIDACIÓN PWS | |
| Resolución de 24 mayo de 2017. NO ILEGAL Res 598-14 IVÁN CLARE, caso Coaseccs | |
| Resolución de 3 de julio de 2017 NO ILEGAL Resolución SMV-600-14 ANNETHE CASTILLO | |
| Resolución de 27 de julio de 2017. NO ILEGAL Resolución SMV-596-14 WEST VALDÉS, caso COASECCS | |
| Resolución de 10 de Agosto y 6 de Diciembre de 2017. NO ADMISION Res SMV-692-1 ARELYS GONZALEZ | |
| Resolución de 1 de junio de 2017 y Resolución de 26 de octubre de 2017. NO ADMISIÓN Res. SMV-106-17 Vilma Delvalle D´anello | |
| Resoluciones de 20 de diciembre de 2017 y de 16 de marzo de 2018. NO ILEGAL Resolución SMV-176-16 JAIME SOSA | |
| Resolución de 24 de julio de 2018. NO ADMISIÓN Demanda de Indemnización MENDOTA EQUITIES CORP. | |
| Resolución de 11 de febrero de 2019. NO ILEGAL Demanda de Plena Jurisdicción SMV-176-16 PRIVAL | |
| Resolución de 25 de marzo de 2019. NO ADMITE SMV-509-17 - SMV-515-17 FDG WEALTH MANAGEMENT | |
| Resoluciones de 6 de mayo y de 17 de junio de 2019. NO ADMITE Demanda de Indemnización (5mm) CARLO OSORIO WALD | |
PLENO CSJ
| Resolución de 21 de agosto de 2015. NO ADMISIÓN ADVERTENCIAS DE INCONSTITUCIONALIDAD MARIA TERESA WALD DE OSORIO | |
| Resolución de 24 de agosto de 2015. NIEGA HABEAS DATA | |
| Resolución de 20 de noviembre de 2014. Amparo de Garantías Consitucionales contra la Resolución SMV-314-14 | |
| Resolucion 12 de noviembre de 2014. No admisión Amparo de Garantías Constitucionales contra la Resolución SMV-78-13 | |
| Resolución de 11 de marzo de 2009. Demanda de Inconstitucionalidad contar el artículo 1957-A del Código Judicial. Funciones CNV | |
| Resolución de 18 de agosto de 2016 NIEGA AMPARO DE GARANTÍAS CONSTITUCIONALES JOSUÉ CHÁVEZ | |
| Resolución de 23 de septiembre de 2016 NIEGAN HABEAS DATA, Mendota Equities, Corp. | |
| Resolución de 15 de noviembre de 2016 NO CONCEDE AMPARO CARLO OSORIO Y TERESA SÁNCHEZ Res SMV-529-14, SMV-11-15, SMV-19-15, SMV-JD-8-15, SMV-JD-09-15 | |
| Resoluciones de 10 de enero de 2018 y de 22 de abril de 2019. NO ADMITE SMV-439-14 y SMV-15-16 CARLO OSORIO WALD | |
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