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Formularios 
29 noviembre 2020
 

Cuestionario de Autoevaluación y Operativos

Plantillas de Autoevaluación 

ADMINISTRADOR DE FONDOS

ADMINISTRADOR DE INVERSIÓN

ASESOR DE INVERSIÓN

CASA DE VALORES

ORGANIZACIÓN AUTORREGULADA

PROVEEDOR DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS

SOCIEDAD DE INVERSIÓN

 

Cuestionario Operativo v.3

 

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Sanciones

Las multas impuestas son las siguientes:

Resolución

Sancionado

Infracción

Monto
(Balboas)

1. Resolución SMV 390-13 de 23 de septiembre de 2013

Blue Numbers Inc

Acuerdo 5-2006

70,000.00

Lorenzo Rodríguez

Artículo Tercero

900.00

Tamara Sánchez

Artículo Quinto

Suspensión de licencia

2. Resolución SMV 94-14 de 10 de marzo de 2014

AIC Casa de Valores, S.A.

Acuerdo 5-2006

15,000.00

Artículo Quinto

Artículo Séptimo

3. Resolución  SMV N°.404-15 de 29 de junio de 2015

Intervalores Broker Dealer, Inc.

Acuerdo 5-2006

20,000.00

Artículos quinto y séptimo

Lideyca Grace Rivera Pitti de Escobar

Artículo 7 (numeral 3) del Acuerdo No. 9-01 de 6 de agosto de 2001.

5,000.00

4. Resolución SMV N°.112 de 5 de marzo de 2015

PRO FUTURO-Administradora de Fondos de Pensiones y Cesantía, S.A.

Artículos 1 (numerales 1, 3 y 5) y 8 de la Ley 42 de 2000.

10,000.00

Artículos sexto, séptimo, décimo primero y décimo segundo del Acuerdo No.CNV-5-2006 de 9 de junio de 2006.

Minerva Muñoz de Martínez

Artículo 7 del Acuerdo No.9-01 de 6 de agosto de 2001

2,500.00

5. Resolución SMV N°.605-15 de 17 de septiembre de 2015

Jorge Ernesto Hernández Altafulla

Artículo 7 (numeral 3) del Acuerdo No. 9-01 de 6 de agosto de 2001

15,000.00

Se colocaron 9 multas, por un monto total de B/.138,400.00. Actualmente, están en investigación por estos temas 1 casa de valores y 1 oficial de cumplimiento.

Listados Naciones Unidas

LISTADO DE NACIONES UNIDAS CONGELAMIENTO PREVENTIVO

FORMATO PARA CONGELAMIENTO PREVENTIVO LISTADO SCA-13-16(02)

Instrucciones

 

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU

 

Circular SMV-26-2017

 

Circular SMV-06-2017

 

Fecha: 23 de diciembre 2016
SCA-14-16(04) versión español

 

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU

 

Fecha: 16 de diciembre 2016
SCA-11-16(05) versión español

 

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU

Fecha: 3 de noviembre 2016
SCA-1-16(27) versión español
SCA-1-16(27)versión inglés

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU
Fecha: 25 de octubre
SCA-2-16(27) versión español
SCA-2-16(27)versión inglés

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU

19 de octubre 2016
SCA-I-16(26) versión inglés
SCA-1-16(26) versión español

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU
13 de octubre 2016
SCA-1-16(24) versión español
SCA-1-16(24)versión inglés

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU
11 de octubre 2016
SCA-2-16(25) versión español
SCA-2-16(26) versión español

Tema: Listados emitidos por el Consejo de Seguridad ONU
26 de septiembre
SCA-2-16(24) versión español
SCA-2-16(24) versión inglés

16 de septiembre
SCA-11-16(04) versión inglés
SCA-11-16(04) versión español

14 de septiembre
SCA-2-16(23) versión  español
SCA-2-16(23) versión  inglés


Tema: Congelamiento Preventivo/Listado ONU
7 de septiembre
SCA-14-16(02) versión español
SCA-14-16(02) versión inglés

6 de septiembre

SCA-11-16(03) Versión Español 6.09.16 

SCA-11-16(03) Versión English 6.09.16

6 de septiembre

SCA-2-16(22) Versión English 6.09.16

SCA-2-16(22) Versión Español 6.09.16

26 de agosto

SCA-16-16(01) 26.08.16 Versión Español

SCA-16-16(01) 26.08.16 Versión English

22 de agosto

SCA-2-16(21) Versión Español 22.08.16

SCA-2-16(21) Versión English 22.08.16

3 de agosto

SCA-2-16(20)English - electronic version

SCA-2-16(20)Spanish electronic version

15 de julio

SCA-2-16(19) English - electronic version

SCA-2-16(19) Spanish electronic version

5 de julio

NV English _electronic version

NV Spanish_ electronic version

24 de junio

SCA-2-16(16) English - electronic version

SCA-2-16(16) Spanish electronic version

20 de junio

SCA-2-16(15) English - electronic version

SCA-2-16(15)Spanish - electronic version

27 de abril

SCA-13-16(03) English - electronic version

SCA-13-16(03) Spanish - electronic version

20 de abril

SCA-2-16(12) - English - electronic version

SCA-2-16(12) - Spanish - electronic version

1 de abril

SCA-13-16 (02)1.04.16 Versión English

SCA-13-16 (02) 1.04.16 Versión Español

 

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