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20 noviembre 2017

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Circulares 2014


Documentos

Circular 17-2014

Tamaño del archivo:   1.83 Megabytes

Circular UAF-AL-11-2014 del 25 de noviembre  de 2014, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular 16-2014

Tamaño del archivo:   4.49 Megabytes

Circular UAF-AL-10-2014 del 21 de octubre de 2014, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular 15-2014

Tamaño del archivo:   511 Kilobytes

Circular SMV-015-2014 de 22 de octubre de 2014, relacionada a las Relaciones de Corresponsalías, Custodia, Transferencias, Cuentas DVP

Circular 14-2014

Tamaño del archivo:   1.97 Megabytes

Circular UAF-AL-08-2014 del 22 de septiembre de 2014, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular 13-2014

Tamaño del archivo:   589 Kilobytes

Circular UAF-AL-07-2014 del 3 de septiembre de 2014, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular 12-2014

Tamaño del archivo:   997 Kilobytes

Circular UAF-AL-06-2014 del 12 agosto de 2014, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular 11-2014

Tamaño del archivo:   42 Kilobytes

Certificación de Auditoría - Anexo No.9 Acuerdo No.8-2013.

Circular 10-2014

Tamaño del archivo:   38 Kilobytes

Circulares enviadas bajo nota UAF-AL-04-2014 del 31 de julio de 2014 , enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular 09-2014

Tamaño del archivo:   41 Kilobytes

Ref. Timbres Fiscales, Derecho de Petición y Fallo fechado 28 de mayo de 2014 del Pleno de la Corte Suprema.

Circular 08-2014

Tamaño del archivo:   35 Kilobytes

Referencia a circulares enviadas bajo nota UAF-AI-  03-2014 del 10 de julio de 2014 , enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular 07-2014

Tamaño del archivo:   822 Kilobytes

Ref. Advertencia. Circulación de correos electrónicos solicitando información de cuentas bancarias a clientes extranjeros por cuenta del Ministerio de Economía y Finanzas.

Circular 06-2014

Tamaño del archivo:   30 Kilobytes

Comunicación en la cual se informa a los Ejecutivos Principales, Oficiales de Cumplimiento y Abogados tramitantes que la documentación original aportada  con los trámites de licencias y de registros, sólo deben venir acompañados de un juego de copias.

Circular 05-2014

Tamaño del archivo:   455 Kilobytes

Formulario para el pago de tarifa de supervisión de casa de valores. El formulario se encuentra en la sección de Formularios - Dirección de Supervisión - Formulario RP-DS-3

Circular 04-2014

Tamaño del archivo:   57 Kilobytes

­Concerniente al Contenido de los Suplementos a los Prospectos informativos de Instrumentos de Deuda registrados.

Circular 03-2014

Tamaño del archivo:   48 Kilobytes

Presentación de reportes por parte de las Casas de Valores, Asesores de Inversiones, Administradores de Fondos de Pensión y Jubilación, Sociedades de Inversión y Administradores de Inversión.

Circular 02-2014

Tamaño del archivo:   63 Kilobytes

Concerniente a la Segregación Contable de los valores, dineros y activos de clientes del patrimonio propio de la casa de valores.

Circular 01-2014

Tamaño del archivo:   229 Kilobytes

“Circular UAF-AI-01-2014 del 27 de enero de 2014 enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo”.

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