“Sobre Remisión de Certificación Fiduciaria a ser presentada por los Emisores”

sobre la presentación del Reporte de Indicadores y Clientes de los Asesores de Inversiones.

Acuerdo 6-2015 de 19 de agosto de 2015.

Dirigido a Oficiales de Cumplimiento.

Reportes de Transacciones en Efectivo y Cuasi-efectivo – Aclaratoria de CIRCULAR SMV-17-2015

Circular UAF-AL-05-2015 del 30 de septiembre de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Dirigida a Oficiales de Cumplimiento.

Formulario de Declaración de Efectivo y Cuasi-efectivo.

Cantidad de copias a presentar junto con el original al tramitar ante la SMV.

Circular UAF-AL-04-2015 del 3 de agosto de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Circular UAF-AL-03-2015 del 3 de agosto de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

Decreto Ejecutivo No. 587 del 4 de agosto de 2015, el cual reglamenta el congelamiento preventivo.

Capacitación sobre nuevos Formularios UAF, regulación y supervisión según la Ley 23 de 2015.

Tema: Obligatoriedad por parte de las entidades reguladas de adoptar procedimientos para el control y fiscalización.

Circular UAF-AL-02-2015 del 18 de mayo de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

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Revisión de solicitudes de  excepción para laborar en dos cargos compatibles en más de una entidad regulada por la Superintendencia del Mercado de Valores.En ese sentido, la misma está dirigida a: Ejecutivos Principales, Oficiales de Cumplimiento y todas aquellas personas naturales que ostenten licencia otorgada por la Superintendencia del Mercado de Valores.

Circular UAF-AL-01-2015 del 13 de abril de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo. 

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“Limite del Ejercicio de cargos, compatibilidades y vigencia”

“Responsabilidades de las personas con licencia otorgada por la Superintendencia del Mercado de Valores”

“Notificaciones y actualizaciones a realizar ante la Superintendencia de las personas con licencia autorizada por esta entidad”

Resolución Administrativa N° AL-01-2015 de la Unidad de Análisis Financiero.